发布时间:2025-05-15 17:36:35 分类:公司动态 浏览:

来源:中国经济网 财联社昨日在报道《前投行高管内幕交易被罚不服,再诉证监会,亏损533万且遭十年市场禁入》中称,根据北京金融法院最新消息,法院将定于今年5月26日依法公开开庭审理赵远军与证监会处罚类一案。 赵远军受关注的是他的职业身份,是光大证券前投行总经理。上述处罚可追溯至2024年8月23日,彼时赵远军涉嫌内幕交易被证监会重罚。因在江西星星科技股份有限公司(简称“星星科技”)股票重大资产重组过程中,光大证券投行员工赵远军作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易“星星科技”股票,证监会认定赵远军的行为违反了相关规定,对赵远军处以合计460万元罚款,并采取10年证券市场禁入措施。 中国证监会2024年8月23日发布行政处罚决定书(赵远军)(〔2024〕88号)。2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)任职,为证券从业人员。 2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日,星星科技发布相关重大资产重组公告。 星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日,公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人,知悉时间不晚于2020年2月22日。 2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。 2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”1,601,600股,成交金额11,412,229.52元。2021年8月18日、19日,赵远军累计卖出“星星科技”1,601,600股,成交金额6,095,945.00元。经计算,上述交易亏损5,325,882.10元。 赵远军作为证券从业人员,控制使用“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。 赵远军作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的违法行为。 结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,中国证监会作出处罚决定如下:一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。 赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款、《证券市场禁入规定》(2021年证监会令第185号)第三条第二项与第七条第一款、《证券市场禁入规定》(2015年证监会令第115号)第三条第三项与第五条的规定,中国证监会决定:对赵远军采取10年证券市场禁入措施,自中国证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

前光大证券高管再诉证监会 内幕交易亏533万被罚460万
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