发布时间:2025-06-12 23:43:37 分类:公司动态 浏览:

作为证券行业风险防控的核心架构,内“三道防线”制度在华林证券投行业务中呈现坍塌。2025年3月31日证监会的监管谈话决定,揭开了这家家族式券商从项目尽调到内核审核的全链条失控现状。 2025年3月31日,华林证券再次收到证监会《监管谈话决定》,这是其两年内第五次被监管“点名”。此次处罚直指投行业务三大核心问题:尽职调查不充分、质控及内核核查失守、立项程序不规范。与以往单一业务违规不同,此次监管穿透审查了投行业务全链条,揭示出华林证券从项目筛选到执行的系统性漏洞。   证监会调查发现,华林证券个别项目尽职调查不充分;质控、内核 核查把关不严;立项程序不规范,违反了《证券发行上市保荐业务管 理办法》(以下简称“《保荐办法》”)第五条、第十七条、第二十 二条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十 一条的规定。 根据《保荐办法》第六十四条,证监会决定对华林证券、朱文瑾、 葛其明采取监管谈话的行政监管措施。 自2024年1月以来,华林证券累计收到五张罚单,违规领域覆盖资管、经纪、信披、风控、投行全业务线,形成罕见的“监管处罚矩阵”。这种系统性失控背后,是多重风险的叠加发酵。  尽管华林证券自2019年上市后推行“去家族化”,6年更换7任CEO的纪录却暴露治理动荡。频繁换帅导致战略摇摆:2023年赵卫星主导的科技金融转型尚未见效,2024年朱松又转向并购重组,业务重心反复调整加剧内控脱节。家族成员林立在2024年8月被公开谴责,更凸显“关键少数”权责失衡。   2024年华林投行业务收入暴跌83.77%,仅实现1681万元,被迫向并购重组业务转型。然而在IPO收紧背景下,中小券商争夺财务顾问市场的竞争加剧,为争夺项目可能进一步放松尽调标准。 公司2024年利润主要源自4.47亿元投资收益,截至2024年第四季度,华林证券持有泰康人寿、看房网、沙河文体、海通安盈等公司股份。 当监管利剑高悬、民事索赔机制完善、分类监管落地,中小券商唯有将合规成本转化为核心竞争力,方能在行业洗牌中赢得生存空间。对于资本市场而言,这个案例再次验证:缺乏制衡的治理结构终将侵蚀专业精神,唯有制度敬畏才能筑牢百年基业。 (注:本文系AI工具辅助创作完成,不构成投资建议。)

华林证券投行收入大降83% 内控“三道防线”全面失守
华林证券投行收入大降83% 内控“三道防线”全面失守

券商合规风控投入数据出炉:国海证券、申万宏源证券、南京证券等12家投入下滑

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